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隨著國內(nèi)金融資本市場的興旺發(fā)展，各種金融產(chǎn)品及衍生服務(wù)層出不窮。證券企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程一方面面臨著制度化、規(guī)范化和應(yīng)需變化的巨大壓力，另一方面，海量的證券信息也使得證券投資人員面臨著如何高效處理數(shù)據(jù)并做出準(zhǔn)確投資決策的現(xiàn)實性難題。證券投資企業(yè)和從業(yè)工作人員以人工為主的數(shù)據(jù)收集、清洗、分類匯總和分析的傳統(tǒng)工作方式不僅效率低下，而且決策的精準(zhǔn)度和實時性較差。在信息化浪潮和大數(shù)據(jù)時代沖擊下，國內(nèi)金融證券投資企業(yè)紛紛認(rèn)識到采用軟件系統(tǒng)實現(xiàn)證券投資和行情分析的緊迫性和重要性。
由于證券市場投資的專業(yè)化，證券投資及客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在我國己成為證券市場資產(chǎn)管理的重要手段之一。隨著國內(nèi)投資規(guī)模不斷擴大，分散的資金在投資、證券交易等領(lǐng)域逐漸變得困難，專業(yè)投資管理將成為主流。 但目前國內(nèi)大多數(shù)證券公司還沒有一套完整的證券投資管理系統(tǒng)。在操作上，多數(shù)通過簡單的遠程下單軟件完成交易功能，交易手段單一，交易流程無法有效控制，數(shù)據(jù)無論是邏輯還是物理上都是分散的，不利于進行集中統(tǒng)一的管理、無法做到實時的統(tǒng)計分析。在帳務(wù)處理、業(yè)績考核、客戶管理、風(fēng)險控制、投資組合等方面也完全是手工方式，沒有充分利用信息技術(shù)。隨著證券市場的不斷規(guī)范和發(fā)展、公司內(nèi)部對證券投資及客戶資產(chǎn)管理風(fēng)險的高度重視以及公司對人力資源成本的節(jié)約，目前的投資管理方式已越來越不能適應(yīng)證券投資及中國資本市場飛速發(fā)展的需要。
實現(xiàn)投資業(yè)務(wù)的統(tǒng)一入口，提供統(tǒng)一的風(fēng)控規(guī)則校驗平臺，實時統(tǒng)計在途業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行統(tǒng)一風(fēng)險控制，對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)逐筆從嚴(yán)進行校驗 。實現(xiàn)客戶基礎(chǔ)信息維護、交易統(tǒng)計和客戶級別信息、額度信息和信用風(fēng)險事項的管理，支持靈活的、定制化的交易審批流。
投資平臺的目標(biāo)是實現(xiàn)制定投資策略、組合管理、分析市場流動、報價詢價、準(zhǔn)備、交易處理、清算結(jié)算、估值、核算與報告等流程鏈的全流程管理。
支持交易前策略的制定、市場流動性的分析、資金的報備，交易中的交易風(fēng)控校驗、流程審批，交易后的確認(rèn)、事后風(fēng)控和各種統(tǒng)計分析。
投資業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)模型包括投資策略數(shù)據(jù)模型，投資建議書數(shù)據(jù)模型，指令模型，投資策略數(shù)據(jù)用來制定策略目標(biāo)、執(zhí)行計劃、策略報告，建議書數(shù)據(jù)和指令數(shù)據(jù)用來支持風(fēng)險控制以及后續(xù)的持倉、損益統(tǒng)計分析。
提供交易對手授信額度控制，交易量控制、持倉控制、資產(chǎn)控制、市值控制、回購控制、價格控制、評級控制、剩余天數(shù)控制等等一系列風(fēng)險控制方法。
